สำนักงานกำกับดูแลการเงินแห่งชาติ ออกแนวทางการส่งเสริมการพัฒนาคุณภาพสูงของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินและการเพิ่มประสิทธิภาพการกำกับดูแล แนวทางดังกล่าวกล่าวถึงการชี้นำบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินให้ยึดตามการกำหนดตำแหน่งทางการทำงานของตนเอง ปรับปรุงและเสริมสร้างธุรกิจสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ ดำเนินธุรกิจช่วยเหลือองค์กรที่ประสบปัญหาอย่างเป็นระเบียบและเป็นมาตรฐาน สำรวจรูปแบบการให้บริการและการแก้ไขความเสี่ยงทางการเงินและเศรษฐกิจจริงภายใต้สถานการณ์ใหม่ และส่งเสริมการจัดสรรทรัพยากรทางเศรษฐกิจและสังคมให้เหมาะสมที่สุด ขับเคลื่อนการปฏิรูปและการเปลี่ยนแปลงอย่างลึกซึ้ง ส่งเสริมให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินยึดมั่นในการพัฒนาที่มีความหมาย มืออาชีพ และแตกต่างกัน ค่อยๆ สร้างเส้นทางการพัฒนาคุณภาพสูงที่ถูกกฎหมาย สอดคล้องกับข้อกำหนด สามารถควบคุมความเสี่ยง และยั่งยืนทางการค้า เสริมสร้างการสนับสนุนนโยบายและการรับประกันทรัพยากรสำหรับการพัฒนาคุณภาพสูง และส่งเสริมการแข่งขันในตลาดที่มีสุขภาพดีและการพัฒนาที่ยั่งยืน เสริมสร้างการป้องกันและควบคุมความเสี่ยง ให้การป้องกันและควบคุมความเสี่ยงเป็นหัวข้อที่ไม่มีวันสิ้นสุดของงานทางการเงิน เสริมสร้างการกำกับดูแลบริษัทและการจัดการความเสี่ยงอย่างครอบคลุม เสริมสร้าง "กฎระเบียบหลัก 5 ประการ" ระบุ เตือน เปิดเผย และกำจัดความเสี่ยงในระยะเริ่มต้น และยึดมั่นในเส้นทางขั้นต่ำในการป้องกันความเสี่ยงทางการเงินเชิงระบบ
แนวทางของสำนักงานกำกับดูแลการเงินแห่งชาติเกี่ยวกับการส่งเสริมการพัฒนาคุณภาพสูงของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินและการเพิ่มประสิทธิภาพการกำกับดูแล
ถึงสำนักงานกำกับดูแลการเงินทุกแห่งและบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงิน:
เพื่อดำเนินการตามการตัดสินใจและการจัดวางของคณะกรรมการกลางพรรคเกี่ยวกับงานทางการเงินอย่างลึกซึ้ง เสริมสร้างการกำกับดูแลบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินอย่างต่อเนื่อง ป้องกันและแก้ไขความเสี่ยงอย่างมีประสิทธิภาพ ส่งเสริมการพัฒนาคุณภาพสูงของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงิน และให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินสามารถทำหน้าที่ช่วยเหลือทางการเงินและการปรับตัวตามวัฏจักรได้ดีขึ้นภายใต้สถานการณ์ใหม่ ข้อเสนอแนะต่อไปนี้จึงได้รับการเสนอขึ้น
I. ข้อกำหนดทั่วไป
(1) แนวคิดชี้นำ
ยึดมั่นในแนวคิดของสี จิ้นผิง เกี่ยวกับสังคมนิยมที่มีลักษณะพิเศษของจีนในยุคใหม่ ดำเนินการอย่างลึกซึ้งตามเจตนารมณ์ของการประชุมใหญ่พรรคคอมมิวนิสต์จีนครั้งที่ 20 การประชุมสมัชชาใหญ่เต็มคณะครั้งที่ 2 และ 3 ของคณะกรรมการกลางสมัยที่ 20 การประชุมงานเศรษฐกิจกลาง และการประชุมงานการเงินกลาง ดำเนินการตามแนวคิดการพัฒนาใหม่อย่างเต็มที่ ถูกต้อง และครอบคลุม ปฏิบัติตามลักษณะทางการเมืองและมุ่งเน้นประชาชนของงานทางการเงิน และเดินตามเส้นทางการพัฒนาทางการเงินที่มีลักษณะพิเศษของจีนอย่างมั่นคง ยึดมั่นในการกำกับดูแลที่เข้มงวดและเข้มแข็ง ปรับปรุงระบบการกำกับดูแลของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินอย่างต่อเนื่อง มุ่งเน้นการป้องกันความเสี่ยงที่เป็นสาระสำคัญและการแก้ไขปัญหาที่เป็นรูปธรรม และปรับปรุงประสิทธิภาพการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่อง ชี้นำให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินมุ่งเน้นไปที่ความรับผิดชอบหลักและธุรกิจหลักของตนเอง ขับเคลื่อนการปฏิรูปและการเปลี่ยนแปลงการพัฒนาอย่างลึกซึ้ง สมดุลความสัมพันธ์ระหว่างการทำงานและผลกำไร ให้ความสำคัญกับการทำงานเป็นอันดับแรก ปรับปรุงคุณภาพและประสิทธิภาพในการให้บริการและการแก้ไขความเสี่ยงทางการเงินและเศรษฐกิจจริงอย่างต่อเนื่อง ช่วยเหลือในการสร้างประเทศมหาอำนาจทางการเงิน และให้บริการสถานการณ์โดยรวมของการปรับตัวเข้าสู่ความทันสมัยแบบจีนได้ดีขึ้น
(2) หลักการพื้นฐาน
ประการแรก เสริมสร้างการนำของพรรค ยึดมั่นในการนำของคณะกรรมการกลางพรรคอย่างเป็นเอกภาพและเป็นศูนย์กลางต่องานทางการเงิน รวมการเสริมสร้างการนำของพรรคและการสร้างพรรคเข้ากับกระบวนการทั้งหมดของการปฏิรูปและการพัฒนาของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงิน และรับประกันว่าบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินจะรักษาทิศทางการพัฒนาที่ถูกต้องอยู่เสมอ ประการที่สอง มุ่งเน้นไปที่ความรับผิดชอบหลักและธุรกิจหลัก ชี้นำให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินยึดตามการกำหนดตำแหน่งทางการทำงานของตนเอง ปรับปรุงและเสริมสร้างธุรกิจสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ ดำเนินธุรกิจช่วยเหลือองค์กรที่ประสบปัญหาอย่างเป็นระเบียบและเป็นมาตรฐาน สำรวจรูปแบบการให้บริการและการแก้ไขความเสี่ยงทางการเงินและเศรษฐกิจจริงภายใต้สถานการณ์ใหม่ และส่งเสริมการจัดสรรทรัพยากรทางเศรษฐกิจและสังคมให้เหมาะสมที่สุด ประการที่สาม ขับเคลื่อนการปฏิรูปและการเปลี่ยนแปลงอย่างลึกซึ้ง ส่งเสริมให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินยึดมั่นในการพัฒนาที่มีความหมาย มืออาชีพ และแตกต่างกัน ค่อยๆ สร้างเส้นทางการพัฒนาคุณภาพสูงที่ถูกกฎหมาย สอดคล้องกับข้อกำหนด สามารถควบคุมความเสี่ยง และยั่งยืนทางการค้า เสริมสร้างการสนับสนุนนโยบายและการรับประกันทรัพยากรสำหรับการพัฒนาคุณภาพสูง และส่งเสริมการแข่งขันในตลาดที่มีสุขภาพดีและการพัฒนาที่ยั่งยืน ประการที่สี่ เสริมสร้างการป้องกันและควบคุมความเสี่ยง ให้การป้องกันและควบคุมความเสี่ยงเป็นหัวข้อที่ไม่มีวันสิ้นสุดของงานทางการเงิน เสริมสร้างการกำกับดูแลบริษัทและการจัดการความเสี่ยงอย่างครอบคลุม เสริมสร้าง "กฎระเบียบหลัก 5 ประการ" ระบุ เตือน เปิดเผย และกำจัดความเสี่ยงในระยะเริ่มต้น และยึดมั่นในเส้นทางขั้นต่ำในการป้องกันความเสี่ยงทางการเงินเชิงระบบ
II. เสริมสร้างการนำของพรรคและปรับปรุงประสิทธิภาพการกำกับดูแลบริษัทอย่างต่อเนื่อง
(3) เสริมสร้างการนำของพรรคและการสร้างพรรคอย่างต่อเนื่อง ยึดมั่นในการสร้างพรรคเป็นแนวทาง เสริมสร้างการนำของพรรคและการสร้างพรรคอย่างต่อเนื่อง ใช้บทบาทนำของคณะกรรมการพรรคในการกำหนดทิศทาง บริหารจัดการโดยรวม และรับประกันการดำเนินการอย่างมีประสิทธิภาพ และเข้าใจการกำหนดตำแหน่งพื้นฐานและทิศทางการพัฒนาของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินอย่างแม่นยำ ยึดมั่นและปรับปรุงระบบการนำแบบ "เข้าสองทาง มอบหมายงานข้ามกัน" รวมการนำของพรรคเข้ากับทุกด้านของการกำกับดูแลบริษัท และส่งเสริมการจัดตั้งระบบองค์กรการเงินสมัยใหม่ที่มีลักษณะพิเศษของจีน ดำเนินการตามระบบการตัดสินใจ "สามเรื่องใหญ่และเรื่องหนึ่งที่สำคัญ" อย่างจริงจัง ธุรกิจการจัดการที่สำคัญต้องได้รับการวิจัยและหารือล่วงหน้าโดยคณะกรรมการพรรคก่อนที่จะตัดสินใจโดยหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องตามอำนาจและขั้นตอนที่กำหนด ส่งเสริมการบูรณาการและการส่งเสริมซึ่งกันและกันอย่างลึกซึ้งระหว่างการสร้างพรรคและธุรกิจ และส่งเสริมการพัฒนาคุณภาพสูงด้วยการสร้างพรรคที่มีคุณภาพสูง ยึดมั่นในมาตรฐานความสามารถทางการเมือง ความสามารถ และรูปแบบการทำงาน และสร้างทีมงานข้าราชการและบุคลากรทางการเงินที่มีคุณภาพสูงและเป็นมืออาชีพซึ่งซื่อสัตย์สุจริต สะอาดสะอ้าน และรับผิดชอบ
(4) ปรับปรุงการสร้างกลไกการกำกับดูแลบริษัท ปรับปรุงและปรับโครงสร้างองค์กรของการกำกับดูแลบริษัทให้เหมาะสมกับลักษณะธุรกิจและสถานการณ์จริงของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงิน ชี้แจงขอบเขตความรับผิดชอบ ใช้ประโยชน์จากบทบาทของหน่วยงานกำกับดูแล เช่น การประชุมผู้ถือหุ้น คณะกรรมการบริษัท และฝ่ายบริหารระดับสูงอย่างเต็มที่ และสร้างกลไกการกำกับดูแลบริษัทที่มีอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบที่ชัดเจน แต่ละฝ่ายปฏิบัติหน้าที่ของตนเอง การดำเนินงานที่ประสานกัน และการตรวจสอบและควบคุมที่มีประสิทธิภาพ บีบอัดความรับผิดชอบของผู้ถือหุ้น ผู้อำนวยการ และฝ่ายบริหารระดับสูง ปรับปรุงกลไกการประเมินผลงาน กระตุ้นและส่งเสริมความขยันหมั่นเพียรและความรับผิดชอบอย่างเต็มที่ ใช้อำนาจและปฏิบัติตามหน้าที่ตามกฎหมาย และมีส่วนร่วมในการกำกับดูแลบริษัทอย่างมีประสิทธิภาพ ยึดมั่นในความซื่อสัตย์สุจริต การได้รับประโยชน์จากความชอบธรรม ความระมัดระวังและความรอบคอบ ความซื่อสัตย์สุจริตและนวัตกรรม และการปฏิบัติตามกฎหมาย และปฏิบัติตามวัฒนธรรมทางการเงินที่มีลักษณะพิเศษของจีน
(5) จัดตั้งและปรับปรุงกลไกการกระตุ้นและการควบคุม ยึดมั่นในการมุ่งเน้นปัญหาและการมุ่งเน้นเป้าหมาย จัดตั้งและปรับปรุงกลไกการกระตุ้นและการควบคุมที่เข้ากันได้กับกลยุทธ์การพัฒนาและลักษณะธุรกิจของบริษัท กระตุ้นแรงจูงใจภายในเพื่อยึดมั่นในตำแหน่งและดำเนินงานอย่างมั่นคง และหลีกเลี่ยงการแสวงหาขนาดอย่างสุ่มสี่สุ่มห้า การขยายตัวที่ไม่เป็นระเบียบ และการเบี่ยงเบนจากธุรกิจหลักอย่างเด็ดขาด ใช้ประโยชน์จากบทบาทนำของการประเมินผลงาน ปรับปรุงกลไกการประเมินผลงาน ปรับปรุงตัวชี้วัดการประเมินที่เกี่ยวข้อง มุ่งเน้นไปที่การประเมินระยะยาวและการปรับตัวตามวัฏจักร เน้นการจัดการที่สอดคล้องกับข้อกำหนดและการจัดการความเสี่ยง และเสริมสร้างการประเมินประสิทธิภาพในการให้บริการและการแก้ไขความเสี่ยงทางการเงินและเศรษฐกิจจริง ดำเนินการตามระบบการชำระเงินล่าช้าและการเรียกคืนเงินของการชดเชยผลงานสำหรับกรรมการผู้บริหาร ฝ่ายบริหารระดับสูง และบุคลากรที่สำคัญอย่างจริงจัง และป้องกันการอ่อนแอลงของการป้องกันและควบคุมความเสี่ยงที่เกิดจากแรงจูงใจที่ไม่เหมาะสม ดำเนินการตามระบบการรับผิดชอบอย่างเข้มงวด เสริมสร้างการรับผิดชอบต่อการละเลยหน้าที่และการปฏิบัติหน้าที่ที่ไม่เหมาะสม และในขณะเดียวกันก็ยึดมั่นใน "การแยกแยะสามประการ" และดำเนินการตามระบบการปฏิบัติหน้าที่อย่างเต็มที่และการยกเว้นความรับผิด
III. ยึดตามการกำหนดตำแหน่งทางการทำงานและส่งเสริมการแก้ไขความเสี่ยงทางการเงินและเศรษฐกิจจริง
(6) มุ่งเน้นไปที่การใช้ประโยชน์จากหน้าที่พิเศษและเร่งการปลูกฝังความสามารถในการแข่งขันหลัก สนับสนุนให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินยึดตามการใช้ประโยชน์จากหน้าที่ช่วยเหลือทางการเงินและการปรับตัวตามวัฏจักร สำรวจนวัตกรรมรูปแบบธุรกิจตามกฎหมายและข้อกำหนด เพิ่มวิธีการแก้ไขความเสี่ยงและการช่วยเหลือ ขยายการพัฒนาที่เป็นมืออาชีพและแตกต่างกัน และปลูกฝังความสามารถในการแข่งขันหลักที่มีข้อได้เปรียบเปรียบเทียบ ปรับปรุงความสามารถในการตรวจสอบความเหมาะสม การประเมินมูลค่าและการกำหนดราคา การจัดการอย่างต่อเนื่อง การปรับโครงสร้างและการดำเนินงานที่เพิ่มมูลค่า และการกำจัดสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ของสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ เสริมสร้างการสร้างระบบนิเวศการกำจัดสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ ขยายธุรกิจตัวกลาง เช่น การให้คำปรึกษา การกำจัดสินทรัพย์ที่ได้รับมอบหมาย และการจัดการล้มละลาย และสำรวจการพัฒนารูปแบบธุรกิจที่มีสินทรัพย์น้อย เสริมสร้างความสามารถในการวิจัยการลงทุน เพิ่มความสามารถในการวิเคราะห์และตัดสินเศรษฐกิจมหภาค อุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้อง อุตสาหกรรม และองค์กร และจับโอกาสการลงทุน สำรวจการใช้ประโยชน์จากข้อมูลขนาดใหญ่ ปัญญาประดิษฐ์ ฯลฯ เพื่อปรับปรุงคุณภาพและประสิทธิภาพในการจัดการธุรกิจ และส่งเสริมการเพิ่มขีดความสามารถทางเทคโนโลยีและการเปลี่ยนแปลงดิจิทัล
(7) เสริมสร้างและปรับปรุงธุรกิจการซื้อและการกำจัดสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ และให้บริการแก้ไขความเสี่ยงในสถาบันการเงินขนาดเล็กและกลาง อสังหาริมทรัพย์ และด้านอื่น ๆ ภายใต้ข้อจำกัดของความเสี่ยงที่ควบคุมได้และความยั่งยืนทางการค้า เพิ่มการซื้อ การจัดการ และการกำจัดสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ของธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารอย่างแข็งขัน และให้บริการการปฏิรูปและการแก้ไขความเสี่ยงของสถาบันการเงินขนาดเล็กและกลางในท้องถิ่น ดำเนินการซื้อสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ผ่านธุรกรรมที่มีโครงสร้างอย่างระมัดระวังและรอบคอบ ยึดมั่นในการโอนสินทรัพย์ที่แท้จริงและสะอาด และไม่ให้การสนับสนุนแก่สถาบันการเงินในการใช้ธุรกรรมที่มีโครงสร้างเพื่อปกปิดสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้อย่างผิดกฎหมายและทำให้งบการเงินสวยงาม มาตรฐานการกำจัดสินทรัพย์ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ที่ได้รับมอบหมายกลับ ทำงานในการตรวจสอบและการจัดการอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาที่ได้รับมอบหมาย เสริมสร้างการสร้างความสามารถในการกำจัดด้วยตนเอง และหลีกเลี่ยงการ "มอบหมายและลืม""ส่งเสริมให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินใช้ประโยชน์จากข้อได้เปรียบทางวิชาชีพในด้านความรู้ เทคโนโลยี และกฎหมาย และสำรวจวิธีการต่าง ๆ ในการเข้าร่วมการแก้ไขปัญหาความเสี่ยงของสถาบันการเงินขนาดกลางและขนาดย่อม ดำเนินการตามนโยบายอสังหาริมทรัพย์แห่งชาติอย่างแข็งขัน สนับสนุนการบรรเทาและการแก้ไขปัญหาความเสี่ยงของโครงการอสังหาริมทรัพย์ที่ประสบปัญหา และส่งเสริมการพัฒนาตลาดอสังหาริมทรัพย์ที่มั่นคงและมีสุขภาพดี
(8) ใช้ประโยชน์จากความเชี่ยวชาญในการแก้ไขปัญหาความเสี่ยงและการจัดการสินทรัพย์เพื่อส่งเสริมการพัฒนาเศรษฐกิจจริงที่มีสุขภาพดี ดำเนินธุรกิจบรรเทาความเดือดร้อนขององค์กรที่ประสบปัญหาตามกฎหมายและข้อบังคับอย่างระมัดระวังและเป็นระเบียบ โดยเน้นความต้องการทางการเงินที่มีประสิทธิภาพขององค์กรที่ประสบปัญหา ดำเนินการบรรเทาความเดือดร้อนผ่านการระดมทุนเชื่อมโยง การลงทุนหนี้สินร่วมผลประโยชน์ การลงทุนแบบ Mezzanine และการถือหุ้นชั่วคราว ส่งเสริมการปรับปรุงโครงสร้างสินทรัพย์และหนี้สิน ฟื้นฟูความสามารถในการผลิตและดำเนินงานและความสามารถในการชำระหนี้ขององค์กร และบรรลุความสามัคคีระหว่างผลประโยชน์ทางเศรษฐกิจและสังคม ระบุเป้าหมายการบรรเทาความเดือดร้อนขององค์กรที่ประสบปัญหาอย่างสมเหตุสมผลและระมัดระวัง และอย่าดำเนินการบรรเทาความเดือดร้อนสำหรับองค์กรที่ขัดต่อทิศทางนโยบายแห่งชาติและไม่คุ้มค่าที่จะบรรเทาความเดือดร้อนอย่างชัดเจน ร่วมกับการกำหนดตำแหน่งและทรัพยากรของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงิน ดำเนินงานด้านการเงิน "ห้าเรื่องสำคัญ" ให้ดีตามสภาพพื้นที่ ส่งเสริมการพัฒนาและการเติบโตของนวัตกรรมทางเทคโนโลยีและกำลังการผลิตที่มีคุณภาพใหม่ และสนับสนุนการพัฒนาที่มีคุณภาพของตลาดทุน
IV. เสริมสร้างการป้องกันและการควบคุมความเสี่ยง และยึดมั่นในขีดจำกัดความเสี่ยงอย่างแน่วแน่
(9) เสริมสร้างการจัดการความเสี่ยงและการสร้างกลไกการควบคุมภายในอย่างต่อเนื่อง เน้นไปที่พื้นที่สําคัญและจุดอ่อนของการป้องกันและการควบคุมความเสี่ยง ปรับปรุงระบบการจัดการความเสี่ยงที่ครอบคลุมอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้ครอบคลุมทุกประเภทของธุรกิจ ทุกสถาบัน ตําแหน่ง และประเภทความเสี่ยง และปรับปรุงประสิทธิภาพของการจัดการความเสี่ยง เสริมสร้างการสร้าง "สามแนวป้องกัน" และเสริมสร้างการควบคุมแหล่งกำเนิดความเสี่ยง เสริมสร้างการจัดการและการกำกับดูแลตําแหน่งสําคัญ บุคลากรสําคัญ และขั้นตอนธุรกิจสําคัญ เช่น การซื้อและการจำหน่ายสินทรัพย์ที่มีคุณภาพไม่ดี และการประเมินมูลค่าสินทรัพย์ ดำเนินการระบบการหลีกเลี่ยงและการสับเปลี่ยนตําแหน่งงาน ป้องกันความเสี่ยงทางศีลธรรมอย่างเข้มงวด และสืบสวนและตรวจสอบอย่างลึกซึ้งถึงเบาะแสการทุจริตที่อยู่เบื้องหลังการละเมิดธุรกิจและโครงการที่มีความเสี่ยงสูง เสริมสร้างการจัดการการอนุมัติภายใน กําหนดอํานาจทางธุรกิจของสาขาและบริษัทย่อยอย่างมีเหตุผลและระมัดระวัง เสริมสร้างการจัดการความเป็นไปตามข้อกําหนด สร้างแนวคิดการเป็นไปตามข้อกําหนดอย่างเต็มที่และการเป็นไปตามข้อกําหนดสร้างมูลค่า ปรับปรุงการสร้างระบบการตรวจสอบภายใน สำรวจการดำเนินการจัดการการตรวจสอบแบบรวมศูนย์หรือแนวตั้ง ปรับปรุงการกำกับดูแลเทคโนโลยีสารสนเทศและการกำกับดูแลข้อมูล เสริมสร้างความปลอดภัยของเครือข่าย ความปลอดภัยของข้อมูล ความต่อเนื่องของธุรกิจ และการจัดการการจ้างงานภายนอกด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ และป้องกันความเสี่ยงจากการประยุกต์ใช้เทคโนโลยีใหม่ ๆ
(10) เสริมสร้างการจัดการสินทรัพย์ความเสี่ยงที่มีอยู่และควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจเพิ่มเติมอย่างเข้มงวด ส่งเสริมการจัดการสินทรัพย์ที่มีคุณภาพไม่ดีภายในอย่างต่อเนื่อง และปรับปรุงคุณภาพและประสิทธิภาพของการจัดการอย่างต่อเนื่องผ่านการเรียกเก็บเงิน การปรับโครงสร้าง และการแลกเปลี่ยนหนี้เป็นสินทรัพย์ ให้ความสําคัญเท่าเทียมกันกับการเพิ่มปริมาณและการฟื้นฟูสต๊อก เสริมสร้างการตรวจสอบและทบทวนอย่างรอบคอบของธุรกิจใหม่ และเสริมสร้างการจัดการหลังการลงทุน เสริมสร้างการจัดการความเสี่ยงจากการรวมศูนย์ ป้องกันการรวมศูนย์การลงทุนสินทรัพย์มากเกินไป เสริมสร้างการจัดการการจัดประเภทสินทรัพย์ จัดประเภทสินทรัพย์ทางการเงินที่มีความเสี่ยงทางเครดิตอย่างแม่นยํา สะท้อนคุณภาพสินทรัพย์อย่างแท้จริง จัดสรรเงินสำรองอย่างเต็มที่ตามกฎหมายและข้อบังคับ และเพิ่มขีดความสามารถในการต้านทานความเสี่ยง เสริมสร้างการจัดการการประเมินมูลค่าของสินทรัพย์ทางการเงินที่มีความเสี่ยงทางตลาด และสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าตามหลักการบัญชีและข้อบังคับอื่น ๆ อย่างแม่นยํา
(11) เสริมสร้างการจัดการสินทรัพย์และหนี้สินและการจัดการสภาพคล่อง กําหนดการลงทุนทางธุรกิจอย่างสมเหตุสมผลตามความสามารถในการจัดการทางธุรกิจและหนี้สินของตนเอง และอย่าขับเคลื่อนการเติบโตของขนาดสินทรัพย์อย่างสุ่มสี่สุ่มห้าด้วยการขยายหนี้สิน ปรับสมดุลความสัมพันธ์ระหว่างความปลอดภัย สภาพคล่อง และผลกําไร เพิ่มสัดส่วนของเงินทุนหนี้สินระยะกลางและระยะยาวอย่างเหมาะสม ปรับปรุงระดับการจับคู่ระยะเวลาของสินทรัพย์และหนี้สิน และยึดมั่นในขีดจํากัดความปลอดภัยของสภาพคล่อง สนับสนุนให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินเติมเต็มทุนผ่านการออกพันธบัตรทางการเงิน ผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์วานาศิษย์ หุ้นบุริมสิทธิ พันธบัตรทุนรอง และพันธบัตรทุนถาวร และขยายแหล่งเงินทุนเพิ่มเติมตามกฎหมายและข้อบังคับ
(12) ส่งเสริมการลดน้ำหนักและเสริมสร้างความแข็งแกร่งอย่างต่อเนื่อง ยึดมั่นในการกลับไปที่ต้นกําเนิดและเน้นไปที่ธุรกิจหลัก ละทิ้งรูปแบบการพัฒนาที่กว้างขวาง ส่งเสริมการปรับปรุงและการบูรณาการของบริษัทย่อยอย่างระมัดระวังและเป็นระเบียบ เน้นความรับผิดชอบและธุรกิจหลักเพิ่มเติม และปรับปรุงประสิทธิภาพการใช้ทรัพยากรอย่างต่อเนื่อง เสริมสร้างการจัดการบริษัทย่อยที่มีอยู่ ปฏิบัติตามความรับผิดชอบในการควบคุมของกลุ่มอย่างมีประสิทธิภาพ และดำเนินการจัดการแบบรวมศูนย์และแบบเจาะลึก เสริมสร้างการจัดการบริษัทย่อยต่างประเทศที่ไม่ใช่ทางการเงิน ควบคุมการจัดวางธุรกิจใหม่อย่างระมัดระวัง และเพิ่มการจัดการความเสี่ยงของประเทศและอัตราแลกเปลี่ยน V. ยึดมั่นในการกำกับดูแลที่เข้มงวดและเข้มแข็ง และปรับปรุงคุณภาพและประสิทธิภาพของการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่อง (13) ปรับปรุงระบบการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่อง เสริมสร้างการสร้างระบบการกำกับดูแล จัดทำหรือแก้ไขข้อบังคับที่ปรับให้เข้ากับลักษณะธุรกิจและความเสี่ยงของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงิน รวมถึงการจัดการสถาบัน การกำกับดูแลทุน และการจัดประเภทสินทรัพย์ และค่อย ๆ สร้างระบบการกำกับดูแลหลายระดับ ครอบคลุมกว้างขวาง และแตกต่างกัน ปรับปรุงกลไกการเตือนภัยความเสี่ยง ดำเนินการแทรกแซงความเสี่ยงในระยะเริ่มต้น และป้องกันการสะสมของความเสี่ยง สร้างและปรับปรุงกลไกการกำกับดูแลแบบชั้นเชิงและการจัดประเภท จับคู่ทรัพยากรและมาตรการการกำกับดูแลอย่างสมเหตุสมผลตามสถานะความเสี่ยงของบริษัท และเสริมสร้างการกำกับดูแลที่แตกต่างกัน (14) เสริมสร้างการกำกับดูแลในพื้นที่สําคัญ เสริมสร้างการกำกับดูแลบริหารจัดการองค์กร เสริมสร้างการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่องในพื้นที่สําคัญ เช่น พฤติกรรมของผู้ถือหุ้น ประสิทธิภาพของกรรมการและผู้บริหาร การจัดการความเสี่ยง และการควบคุมภายใน เสริมสร้างการกำกับดูแลในส่วนธุรกิจสําคัญ เช่น การประเมินมูลค่า การซื้อและการโอนสินทรัพย์ที่มีคุณภาพไม่ดี และการจัดการสินทรัพย์ เสริมสร้างการตรวจสอบและประเมินธุรกิจบรรเทาความเดือดร้อนขององค์กรที่ประสบปัญหา และดำเนินมาตรการกำกับดูแลอย่างทันท่วงทีสำหรับปัญหาความเสี่ยงที่เกิดขึ้นใหม่ ดำเนินการกำกับดูแลแบบเจาะลึกในธุรกิจที่ดำเนินการผ่านหน่วยงานที่มีวัตถุประสงค์พิเศษ ดำเนินการตามนโยบายการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องอย่างเข้มงวดสำหรับแพลตฟอร์มการระดมทุนของรัฐบาลท้องถิ่น และห้ามอย่างเคร่งครัดไม่ให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินเพิ่มหนี้สินที่ซ่อนเร้นของรัฐบาลท้องถิ่นในรูปแบบใด ๆ เสริมสร้างการกำกับดูแลธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง เพื่อป้องกันการโอนผลประโยชน์และการเลี่ยงการกำกับดูแล เสริมสร้างการกำกับดูแลสาขา และส่งเสริมการปรับปรุงระดับการจัดการความเสี่ยงและการเป็นไปตามข้อกําหนดการควบคุมภายในของสาขา ติดตามสถานะธุรกิจและความเสี่ยงของบริษัทย่อยอย่างใกล้ชิด และเสริมสร้างการกำกับดูแลแบบรวมศูนย์ ร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องในอุตสาหกรรมเพื่อเสริมสร้างการกำกับดูแลสถาบันกลางที่ให้บริการด้านบัญชี การตรวจสอบบัญชี การประเมินมูลค่าสินทรัพย์ การจัดอันดับเครดิต และการให้คำปรึกษาทางกฎหมายแก่บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงิน (15) เสริมสร้างการสอบสวนและการลงโทษพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายและไม่เป็นไปตามข้อกําหนด ยึดมั่นในหลักการของ "ฟันและหนามที่ยาว" และ "ขอบและมุม" สอบสวนและลงโทษพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายและไม่เป็นไปตามข้อกําหนดอย่างจริงจังตามกฎหมาย และเพิ่มต้นทุนของพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายและไม่เป็นไปตามข้อกําหนดอย่างมีประสิทธิภาพ ในขณะเดียวกัน ยึดมั่นในหลักการของการลงโทษที่เหมาะสม แยกแยะความรับผิดชอบระหว่างสถาบันและบุคคลสำหรับพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายและไม่เป็นไปตามข้อกําหนดอย่างแม่นยํา และปรับปรุงความแม่นยําและประสิทธิภาพของการลงโทษทางปกครอง สำหรับเบาะแสการละเมิดวินัย อาชญากรรม และกิจกรรมที่ผิดกฎหมายอื่น ๆ ที่พบในงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องกับพนักงานของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงิน ส่งต่อให้หน่วยงานตรวจสอบวินัยและการกำกับดูแลหรือหน่วยงานยุติธรรมตามกฎหมายโดยทันที และร่วมกันส่งเสริม "สามไม่" (ไม่ทุจริต ไม่ติดสินบน ไม่ประพฤติผิด) และปราบปรามอาชญากรรมทางการเงินอย่างรุนแรง เร่งรัดให้บริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงินสร้างและปรับปรุงกลไกระยะยาวสำหรับการศึกษาเตือนภัย เสริมสร้างการสะท้อนและรายงานกรณีตัวอย่างของพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายและไม่เป็นไปตามข้อกําหนด และใช้กรณีเป็นกระจก ส่งเสริมการปกครอง และส่งเสริมการปฏิรูป (16) เสริมสร้างการสร้างทีมงานกำกับดูแล และเพิ่มการบูรณาการและการเชื่อมโยงของการกำกับดูแลประเภทต่าง ๆ ยึดมั่นในหลักการของการกำกับดูแลตามกฎหมายและการกำกับดูแลเพื่อประชาชน ปลูกฝังจิตวิญญาณการกำกับดูแลที่ทุ่มเท มีความกล้าหาญ มีความเชี่ยวชาญ และมีความรับผิดชอบอย่างเข้มงวด และสร้างบรรยากาศการกำกับดูแลที่จริงจัง เสริมสร้างการสร้างความเชี่ยวชาญของทีมงานกำกับดูแล และปรับปรุงความสามารถในการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่อง เสริมสร้างการเชื่อมโยงและการแบ่งปันข้อมูลระหว่างการกำกับดูแลนอกสถานที่และการตรวจสอบภายในสถานที่ การสอบสวน และการเข้าสู่ตลาด และเพิ่มการเชื่อมโยงการกำกับดูแล เสริมสร้างการสื่อสารและการเชื่อมโยงกับคณะกรรมการพรรคระดับสูง หน่วยงานตรวจสอบวินัยและการกำกับดูแล และหน่วยงานตรวจสอบของบริษัทจัดการสินทรัพย์ทางการเงิน และสร้างพลังงานร่วมกัน
